目前,中国对公共证券市场的监管态度是谨慎的,因此外资私募基金管理人资格的申请伴随着中国金融领域的进一步开放,呈现出一个逐步放开的过程。
相对而言,外资私募股权企业家和股权基金管理人的资格申请相对宽松。今天边肖就来梳理一下港股股东如何在深市注册私募股权公司。
外国投资者在深圳注册私募股权公司只有三种方式。
首先是我们常见的QFLP,合格的境外有限合伙人。
也就是股票型基金的投资者。以深圳QFLP报名为例。我们先来看看深圳QFLP报名的要求。
深圳QFLP基金发行的基本要求
(1)基金经理
1.基金管理人是外资基金管理人(可以是外商独资也可以是中外合资)时
(一)注册资本(或认缴出资):不少于200万美元等值货币;
(二)出资方式:货币出资;
(3)实缴出资额:自营业执照签发之日起3个月内缴纳20%以上,其余部分自成立之日起2年内缴纳;
(四)投资者对外商投资股权投资基金管理人的要求
如果海外股东或合伙人需要满足(1)以下条件:
(一)在申请资金的上一个会计年度,具有不低于1亿美元资产(净资产)或不低于2亿美元管理资产的等值货币;
持有香港证监会(或其他境外金融监管机构)颁发的资产管理牌照。
如果境内股东或合伙人需要满足(1)以下条件:
商业银行、证券、保险、信托、融资租赁、公募基金管理等持牌金融机构。经国家金融监管部门批准或其控股50%以上的子公司。
市委市政府支持和引进的大型企业,且在申请前的最近一个会计年度,自有资产(净资产)规模不低于5亿元人民币或管理资产规模不低于10亿元人民币;近三年连续盈利,累计净利润不低于6000万元人民币,累计纳税不低于1800万元人民币。
对境外投资基金管理人高管人员的要求,至少有两名高管人员应当符合下列条件:
5年以上股权投资或股权投资管理经验;
2年以上高级管理经验;
在中国从事股权投资或金融实践的经验;
最近5年无违法记录或正在办理的经济纠纷诉讼案件,个人信用记录良好;
2.基金经理为境内基金经理时
QFLP基金的基金管理人是境内私募股权投资基金管理人的,基金管理人应当符合下列条件:
在中国合法注册的内资企业
中国基金会注册6个月以上。
最近一个完整会计年度仅有不低于5亿元人民币的资产(净资产)或不低于10亿元人民币的资产管理。
具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,最近3年未受到司法机关和相关监管机构的处罚。
在深圳注册
第二种方式是直接成立外资投资公司。
设立外资公司比设立合伙企业简单。建立外国投资的过程如下:
名称核准名称核准通知书外资所在地公证金融办审批网报商务局备案领证。成立一家外资公司,流程会比较简单。届时股东将实收资本转入外币账户,确认实收资本后再转入基本账户。(银行中间收取部分费用)。除了手续费,法人投资公司还会比合伙投资公司多交一层企业所得税。
综上所述,如果外国投资者想在中国参与私募股权投资基金,他们需要通过QFLP到di
中基协没有对外商投资企业申请私募和股权投资基金管理人设立专门规定,其注册要求与内资企业申请一致。
以上是香港人如何在深圳注册私募公司作为股东。投资者可以根据自己的经营状况,选择最适合自己的投资方式。
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